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La SEC Acusa A Dos Ciudadanos Israelíes De Fraude De Valores Al Hacerse Pasar Por Destacado Educador Financiero
June 29, 2022
Litigation Release No. 25432 / Junio 29, 2022
Securities and Exchange Commission v. Shlomo Nir and Tzachi Rahamim, No. 2:22-cv-04438 (C.D. Cal. archivado 29 Junio 2022)
La Securities and Exchange Commission ha acusado hoy a dos ciudadanos israelíes de estafar a inversores mediante una modalidad que consistía en hacerse pasar por reconocidos educadores financieros a nivel nacional y así persuadir a los inversores de las comunidades de habla hispana y latina a vender sus acciones, y utilizar estos ingresos para comprar anualidades fijas indexadas de ellos.
La víctima no está identificada en la denuncia de la SEC. Los acusados, Shlomo Nir y Tzachi Rahamim, acordaron la resolución de los cargos.
La denuncia de la SEC alega que, entre 2019 y 2021, Nir y Rahamim, ambos desarrolladores web, actuaron sin el consentimiento del educador financiero para modificar el sitio web existente de este y, seguidamente, crear un nuevo sitio web utilizando el nombre, la marca comercial y otros datos de identificación de la víctima para demostrar a los inversores que la víctima respaldaba la venta de valores para comprar las anualidades fijas promocionadas.
Según la denuncia, Nir y Rahamim ganaron casi 1.9 millones de dólares en comisiones de corredores de seguros por sus ventas de anualidades, entre los cuales aproximadamente 1 millón de dólares fueron de inversores que vendieron acciones que poseían y luego utilizaron los ingresos para comprar anualidades. Además, Nir y Rahamim recibían un salario anual de 240.000 dólares cada uno.
La denuncia de la SEC, presentada ante el U.S. District Court for the Central District of California imputa a los acusados de haber violado las disposiciones antifraude de la Securities Act y la Securities Exchange Act. Sin admitir ni negar las acusaciones de la demanda, Nir y Rahamim aceptaron cada uno de ellos las medidas cautelares permanentes y el pago de indemnizaciones y sanciones por un total de más de 450.000 dólares.
La Office of Investor Education and Advocacy y el Grupo de Trabajo de Estrategia Minorista de la Division of Enforcement han emitido alertas para inversionistas sobre estafas fraudulentas en relación con los Fraudes Financieros Comunitarios. Encontrará más información en Investor.gov.
La investigación fue llevada a cabo por Manuel Vazquez y supervisada por Robert Conrrad.